月度监查动态（2020年12月）

上期所2020年12月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为145起。其中，自成交超限52起，频繁报撤单超限90起，大额报撤单超限1起，实际控制关系账户合并持仓超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示161次，将27名客户和4个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报38次，对6名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对86组185个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索10起，其中涉嫌相互交易转移资金4起，市价指令报单等原因导致价格异常波动2起，错单交易4起，均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对1起涉嫌违规交易线索进行立案调查，3起仍在线索核查中。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2020年12月监查概况：


异常交易行为管理方面，处理异常交易行为17起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限12起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示17次，将4名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报4次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对27组53个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起，其中涉嫌存在实际控制关系未申报1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动2起，错单交易1起，均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。