CFTC拟严打“操纵案” 负油价疑案或将真相大白

原标题：CFTC拟严打“操纵案” 负油价疑案或将真相大白

　　周四，据外媒报道，CFTC准备联手美国司法部，严厉打击市场操纵行为。

　　这一消息出台令人们更加容易理解昨日CFTC突然的“大动作”。

　　据纽约时报，周三CFTC表示，将更新其对银行和交易商“不当行为”的罚款指南，所谓不当行为包括欺诈、操纵期货和操纵利率。这是几十年来CFTC首次对不当行为的罚款方式进行评估。

　　最新报道称，美国司法部的反欺诈部门正在加强打击商品欺诈行为，该小组由审判律师阿维·佩里（Avi Perry）监督，该律师曾检举涉及贸易巨头Tower Research Capital，美林证券公司和摩根大通欺诈案的调查。

　　消息人士告诉路透社，该计划旨在扩大美国司法部针对刑事起诉的市场操纵范围，从传统的内幕交易和期货操纵扩展到一系列资产类别。

　　如果成功的话，这项计划将增加可能会接受刑事指控的交易员的入狱时间，而银行、经纪人和自营交易公司可能会面临巨额罚款和业务限制；另外，这将更好地发现跨机构的潜在不当行为，令更多欺诈行为曝光。

　　据悉，司法部最近打击的重心是“欺诈”，即提供期货交易者错误的需求或供应信息，然后利用市场波动反应进行牟利。

　　今年，疫情危机引发市场出现极端动荡，包括上月油市史无前例跌入负值，据悉CFTC正在调查美国原油基准价格跌入负值的事件，市场是否存在“操纵”一说，很快就真相大白了。

　　CFTC执法总监James McDonald拒绝就近期市场动荡的潜在评论发表评论，但表示，经历了上一次金融危机后CFTC处理数据能力更加强了。

　　近年来，市场操纵案频繁曝光。尽管如此，据数十名官员和行业专家称，数十年来，市场的操纵现象一直未得到充分的监控。

　　另外，在2008年金融危机之后，国会大幅扩大了商品期货交易委员会（CFTC）的职权范围，但自1994年以来，该机构尚未正式更新审查过其处罚条例。

　　据路透消息，CFTC和司法部的再次合作，可能是吸取了摩根大通白银操纵案的教训，当时CFTC无法利用美国法院备案文件中的数据，拖慢了破案效率。

　　James McDonald表示，商业欺诈的形式也在不断变化。传统上，欺诈可能是先提出一个大金额的要约，然后迅速将其取消。

　　但如今其做法手段可能包括交易者的协调策略——一个交易者可能会在一个市场上同时下放假订单和真订单，然后突然取消了假订单，这给人一种错误的印象，以为多空情绪出现了变化。

　　CFTC去年首次提起诉讼，指控芝加哥交易公司Hard Three Futures LLC及其创始人Igor Chernomzav的“真空”策略。Hard Hard的代表没有回应置评请求。

　　据报道，美国司法部正在对摩根大通操纵案进行调查，调查对象已经从摩根大通进一步扩大至在2008年至2016年之间收受操纵金属期货费用的六家交易商。摩根大通的发言人拒绝置评。

　　司法部刑事司助理检察长布莱恩·本茨科夫斯基也拒绝对具体调查发表评论，但表示司法部可能会扩大调查范围，现在看来有少数交易员正在违反规则：

　　“违法行为越广泛，我们就越有可能对该机构进行起诉并诉诸刑事指控。”