A类期货公司数量与去年持平

2019年期货公司分类评价结果出炉



中国期货业协会10月14日公布了2019年期货公司分类评价结果（详见2版）。与2018年的评价结果相比，有35家期货公司降级，31家公司升级，83家公司维持不变。值得注意的是，AA级期货公司数量从去年的19家降至14家。

根据中期协发布的信息，今年仍然有149家期货公司参与分类评价，其中，A类公司37家，与去年持平；B类公司91家，较去年减少3家；C类公司14家，较去年减少2家；D类公司7家，较去年增加5家。

获评AA级的期货公司分别是：永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信期货、方正中期期货、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国、南华期货。

与2018年相比，今年AA级期货公司数量减少5家。其中，招商期货、中信建投、国信期货、东证期货均由去年的AA级降为A级；鲁证期货评级则大幅下滑，由去年的AA级降至B级。

另外，和去年相比，今年D类公司数量显著增加。其中，大通期货、和合期货评级与去年一样，均为D类D级。新纪元期货、中投天琪、中大期货均由去年的BBB级降至D级，金汇期货由去年的B级降至D级，东方汇金期货由CCC级降至D级。

也有多家期货公司的分类评级大幅上升。其中，华信期货由去年的CC级升至A级，中融汇信、上海大陆均由CCC级升至BBB级，天风期货、摩根大通均由BB级升至A级。

值得注意的是，这是今年2月证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》以来的第一次分类评价。与过去分类评价更为专注传统经纪业务指标相比，今年的分类评价中增加了“保险+期货”业务规模、资产管理业务投向期货市场情况、机构客户日均持仓等新指标，意在促进期货公司发力风险管理和资产管理业务，提升期货公司服务实体经济能力和核心竞争力。

有分析人士认为，2019年期货公司分类评价结果总体并不乐观：降级公司数量多于升级公司数量；AA级公司数量缩减5家；D类公司增加5家。这一方面是受到监管趋严的影响，新修订的《期货公司分类监管规定》加大了对违规行为的处罚力度；另一方面，也表明期货业转型升级仍有很多工作要做。

“当前期货业正处于创新发展期，同时也不可避免地出现了个别合规风险，这可能是今年分类评价结果中部分期货公司降级的原因。”北京一家期货公司高管告诉期货日报记者，目前期货行业已步入转型升级阶段，期货公司要加强合规管理并提高风险防范意识，实现创新发展和合规风控的动态平衡， “新修订的《期货公司分类监管规定》为期货行业的发展指明了方向，要不断提升服务实体经济能力，加快探索风险管理、资管等创新业务，同时要严守合规底线，实现做优做强”。