美国“实体清单”扩围为哪般

10月8日，美国商务部工业与安全局(BIS)宣布将28家中国组织和企业列入“实体清单”，其中受影响企业共有8家，包括视频监控领域的海康威视（002415）、大华股份（002236），AI领域的科大讯飞（002230）、旷视科技、商汤科技、依图科技，和美亚柏科（300188）、颐信科技等。

　　“这些企业都是在相关领域具有世界领先地位的，美国政府一直在找理由打压这些企业。”专家表示，美国将诸多中国科技企业纳入实体清单，实际上是采用“精准打击”终端用户的做法对技术进行保护，而企业则应寻求美国供应商的支持，以取消或修改BIS设定的限制，破局美国的技术壁垒。

　　行打技术战之实

　　今年5月，BIS对华为实施首次封禁，“实体清单”开始被国人关注。6月21日，中科曙光（603019）、天津海光、成都海光集成电路、成都海光微电子技术、无锡江南计算技术研究所被BIS列入清单。8月19日，BIS将对华为的临时通用许可证再度延长90天，但同时宣布将46家华为旗下子公司列入清单。

　　事实上，早在1997年2月，美国商务部就首次发布实体清单，目的是限制用于大规模杀伤性武器的物品的出口。而时至今日，实体清单的标准变得越来越模糊，只要从事与美国国家安全或外交政策利益相悖行为的公司或个人，都有可能被列入实体清单。

　　此次美国给出的理由为前述企业“侵犯新疆少数族群人权”。“所谓‘侵犯新疆少数族群人权’，完全是站不住脚的借口。”社科院美国问题研究专家吕祥认为，鉴于制裁举动发生在中美新一次谈判前夕，可以理解为美国通过此举表明，除了贸易层面，美国在其他层面也有能力对中国企业进行制裁。

　　保护人权是假，打技术战是真。上了清单，意味着若想购买美国技术与产品，企业必须向美国政府申请许可证，但后者有权拒绝申请。“除非获得许可证，否则除了实体清单企业/机构不能采购美国出口管理条例(EAR)受控物项，其他企业/机构也不得通过任何形式提供EAR受控物项给实体清单企业/机构，或为实体清单企业/机构提供EAR受控物项的相关服务。”走出去智库(CGGT)特约法律专家、北京大成总部高级合伙人蔡开明表示。

　　“实体清单其实就是一份黑名单。”商务部研究院程慧曾撰文指出，一旦进入此榜单，实际上就剥夺了相关企业在美国的贸易机会。虽说企业有正常程序可走、也有脱离清单的可能，但前提是契合美国的国家安全利益和外交政策需求(一切由美国政府说了算)。并且由于欧盟、日本等往往与美国的出口管制步调保持一致，所以企业在国际上的信誉也会受到较大的冲击。

　　损人却不利己

　　“美国这一做法绝对损人不利己。”吕祥称，美国企业的优势在于上游部分零部件而非下游成品，科技产品领域零部件供应商预计遭受损失将会较大。一年多来，美国高科技企业一直是贸易制裁及其他制裁的最明显受害者。英伟达、高通、美光等大型芯片公司的股价多数伴随制裁消息的传出而动荡起伏，足见制裁本身对美国科技企业具有巨大的杀伤力。

　　 Thomsen和Burke LLP律师事务所的高级合伙人Roszel C.Thomsen II在其文章《人工智能和出口管制：可以想象，但适得其反？》中也写道：“单就技术进行管制是没用的，美国可以在《出口管理条例》框架下对技术进行管制，但用以训练AI的绝大多数数据却不是所谓的‘技术’。另外，中国在数据领域具有显而易见的优势，这一现状在短时间内是不会改变的，所以若对数据方面进行管制，很可能会使中国在该方面的优势更加持久。此外，若对中国在AI技术出口方面进行管制，很有可能将会促进其加速发展，用自研产品代替美国进口产品，从而削减美国企业在华市场份额。”

　　值得注意的是，出口管制清单在征求美国企业和公众意见时，反应最为激烈的恰恰来自人工智能领域。美国智库数据创新中心在意见提交网站上说，绝大多数人工智能和机器学习技术是民用的，出口管制将极大程度限制美国技术公司的商业机会，减少公司收益。

　　美国信息技术与创新基金会(ITIF)认为，限制出口会让美国公司更难保持其全球创新优势，因为出口可以增加销量，从而让美国公司得以对下一代技术进行再投资。

　　美国智库新美国(New America)的网络安全专家萨姆.萨克斯则直言：美国一方面要保护自己的安全利益，另一方面不能因噎废食，损害科研环境，那些对军事技术来说非常关键的技术应该被控制，而不是所有那些被军方使用的技术。

　　积极应对破壁垒

　　面对突如其来的禁令，海康威视、旷视科技等公司作出了及时回应。海康威视称，强烈反对美国商务部把公司纳入实体清单，该决定没有事实根据，呼吁美国政府本着公平、公正、无歧视的原则，重新进行审视，将海康威视移出实体清单。旷视科技也表示，公司遵守在提供服务所在区域的所有法律、法规，严格执行数据隐私与安全政策，对美国商务部在没有任何事实根据情况下将旷视列入实体清单表示强烈抗议。

　　蔡开明则从专业角度为企业破局“实体清单”技术壁垒支招。对于有可能被列入实体清单的高危行业或企业，他建议基于美国受控物项无法获得而导致部分产品无法生产的风险，对于合同条款提前进行分析和预判，并与下游企业重新协商违约责任。在被列入实体清单后，蔡开明建议实体清单企业/机构告知交易对方，交易双方在公司内部各自建立防火墙，使“美国人”无法参与到有关产品的研发、运营、维护等环节。此后要及时跟进受管制事件的进展，首先要寻求美国供应商的支持以取消或修改BIS设定的限制。其次，积极申请移除程序，由可靠的第三方进行全面的审查/审计并出具报告，并证明采取的补救措施。据蔡开明介绍，ERC每年对实体清单至少进行一次审查，以确定增加、移除或修改任何列入清单的实体。在决定移除或修改实体清单条目时，需ERC全体一致同意方能作出决定，因此移除的门槛相当高。ERC要求申请者提供的材料信息极其详细，不仅包括涉及美国物项的进口、销售以及最终用户，也可能涉及申请者的公司架构、股东、员工信息、及商业秘密等。通常情况下，ERC会在收到申请后的1-2个月正式回复是否启动移除程序。第三，要密切关注自身是否被列入SDN名单或被美国采取更严厉的制裁措施，或者是否获得BIS的相关许可证，以便及时评估并更新相关的合规风险防范措施。此外，要通过律师与BIS和美国政府其他利益相关方就解决美国政府顾虑的方案进行谈判。