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上期能源举办期货公司境外展业法律合规培训

上期能源举办期货公司境外展业法律合规培训

本报讯(记者 韩雨芙)上期能源近日举办第二期期货公司境外展业法律合规培训。来自中信期货、国投安信期货等公司的40余名法律、合规和国际业务代表参加了培训。

据期货日报记者了解,本次培训围绕欧美国家、“一带一路”沿线国家和地区等司法辖区的跨境期货交易基本监管框架,重点从金融领域开放环境下,一般跨境交易模式和业务推广原则,讲解了具体国家的持牌条件和豁免要求,覆盖英国、挪威、丹麦、芬兰、冰岛、瑞士、开曼群岛、俄罗斯、中国香港、中国澳门、中国台湾、日本、韩国、新加坡、沙特阿拉伯、阿联酋、卡塔尔、哈萨克斯坦、美国和新西兰等司法管辖区,提示了跨境展业合规风险和涉外法律风险。参会人员还就与境外合作办会、参展、邮件沟通等具体问题进行了研讨。

上期能源法律事务部相关负责人表示,期货公司境外展业,需要从市场推广、开户、交易、资金管理、风控、交割、纠纷解决等全流程进行风险梳理,事先形成相关环节的最佳操作实践(bestdos)指南,这将有利于业务顺利开展。在期货市场国际化道路上,上期能源将汇聚各方力量,联合业界同仁共同筑造法律风险防线,为业务发展保驾护航。

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