营业部负责人从业经历造假 广州期货被证监局处罚

　近期，广州期货在设立青岛营业部备案文件中，因向广东证监局提交的青岛营业部负责人黄某的从业经历证明为虚假材料，被广东证监局处罚。

　　广东证监局公告称，虚假材料反映出广州期货存在内部控制不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，广东证监局对广州期货采取责令改正的监督管理措施。

　　一位不愿具名的行业资深人士称：期货行业最近几年发展较快，各种创新业务、国际化业务等相继开展，期货公司的营业部数量也是一直创新高，但期货公司的从业人员近几年处于小幅下滑的趋势。究其原因，期货业务互联网化有一定影响，最重要的还是从业人员流失率很高。期货公司在人力资源方面面临两难：一是要尽力去开拓经纪业务市场，占领创新业务高地，这需要人；二是空降过来的人水土不服，自己培养的人留不住。

　　该人士表示，部分期货公司将重心放在业务上，缺少专业的人力资源管理，在人力资源管理的六大模块方面，其实部分是缺失的。比如在招聘方面，除了要求无犯罪记录证明之外，其余的学历以及从业经历证明没有做到很精细。在人员配置方面，因为监管当局对营业部总经理等管理角色有进行学历以及从业经历等的要求，部分期货公司在没人的状态下会选择让人挂岗。至于薪酬福利、绩效管理等方面更是因为公司之间的不同有着很大的差别。

　　该人士认为，这些矛盾最终呈现出各种各样的人力资源问题。“期货公司可以从两方面进行问题化解，一方面要进行专业的企业人力资源管理，中层管理方面宁缺毋滥；一方面在人员流失的情况下，可以尝试转型互联网业务以及财富管理业务。”该人士称。

　　一位曾担任过某期货公司营业部总经理的匿名人士表示，营业部老总从业经历造假本身肯定是这个人不对，但对于从业经历的证明可以有更简化的方式，现在网络这么发达，每个期货从业者的经历在中国期货业协会都有档案，是不是可以直接调取？此外期货公司是不是可以向该员工曾就职过的老公司或者中国期货业协会发函咨询，或许可以避免这类事情的发生。

　　广州期货股份有限公司官网显示，公司成立于2003年，是一家国有控股券商系期货公司，注册资本人民币5.5亿元，于2015年10月股改、2017年1月挂牌新三板。公司实际控制人为广州市国资委，控股股东广州证券股份有限公司是一家全国性券商企业集团；股东广州越秀金融控股集团有限公司，是国内首个地方金控上市平台：越秀金控的全资子公司。

　　广州期货是大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心会员单位，中国金融期货交易所交易结算会员单位。除从事传统期货经纪业务外，公司可开展期货投资咨询、资产管理、银行间债券市场交易以及风险管理子公司业务。目前设立19家营业部，同时拥有70余家证券IB服务网点，此次被处罚的是在设立的青岛营业部。

　　小编有话说：

　　期货圈缺人才，这是不争的事实，其实哪个“圈”都缺真正的人才，这让小编想起在一部经典电影《天下无贼》里，葛大爷曾经说过这么一句话：“二十一世纪最缺的是什么？人才！”但不管怎么缺，造一个“假人才”出来总是不对的。况且还有一句话叫“世上没有不透风的墙”，就像不知“知网”翟天临，一不小心露馅了，后果很严重！

　　还记得去年底五矿经易期货原长春营业部负责人林某学历造假的事吗？五矿经易期货原长春营业部负责人林某的大学本科学历在中国高等教育学生信息网无法认证。这么明显的漏洞，想不发现都难啊，况且公司未能尽职核查林某的学历情况，也难辞其咎。

　　据一位期货公司营业部负责人介绍，期货公司营业部负责人的任职资格除了需要从业资格、工作经验之外，还需要大学本科以上学历或者取得学士以上学位；期货行业10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的学历可以放宽至大学专科。这位原营业部负责人可能卡壳在学历要求上，无奈作假。

　　这、这、这真是让人没话说：无奈，看来此人要是真正的人才，觉得一纸学历也没那么重要，就像比尔·盖茨，区别是人家没造假，明明白白说辍学了。监管层这个要求肯定是经过深思熟虑并广泛验证的，不遵守肯定是要受到处罚，你想啊，连最基本的诚实都做不到，投资者怎么信你。

　　说到处罚，2018年的严监管有目共睹，小编扒了扒，找出了去年“券商中国”的一篇报道，《2018期货公司处罚多：22家期货公司接25份罚单，哪些业务是重灾区》，这还是不完全统计。具体看下图：

　　最后，小编用这句话与大家共勉：踏实做人，认真做事。