特定品种交易者适当性知识测试

一、单项选择题（实际测试共 20 题，每小题 4 分，共 80 分；本样题试卷仅提供 5 题作为参考。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.某投资者欲初次建立期货空头持仓，应该下单（ ）指令。

A.买入开仓

B.买入平仓

C.卖出开仓

D.卖出平仓

2.对于直接通过期货公司开户的客户，由（ ）对客户进行结算。

A.交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.银行

3.客户的实物交割应当由（ ）办理。

A.客户

B.会员

C.银行

D.交易所

4.以下关于保证金的说法哪项是正确的？（ ）

A.交易所实行保证金制度。

B.交易所规定的铁矿石期货合约的最低交易保证金为合约价值的 12%

C.盘中开仓的交易保证金按当日结算时交易保证金标准收取

D.交易所不可以根据市场情况调整合约交易保证金标准

5.规范中国期货市场的行政法规是（ ）。

A.《期货交易管理条例》

B.《商品现货市场交易特别规定（试行）》

C.《证券交易所管理办法》

D.《证券法》

二、判断题（实际测试共 10 题，每小题 2 分，共 20 分；本样题试卷仅提供 5 题作为参考。不选、错选均不得分。）

6.期货公司会员、境外经纪机构在为客户申请交易编码或开通交易权限前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户。

A.正确

B.错误

7.大连商品交易所实行保证金制度，交易所可以根据市场状况调整保证金标准。

A.正确

B.错误

8.大连商品交易所铁矿石期货价格是以人民币计价的、包含增值税和关税等税费的价格。

A.正确

B.错误

9.大连商品交易所可以根据市场情况调整各合约涨跌停板幅度。

A.正确

B.错误

10.大连商品交易所是经中国证监会审批，依照国家法律、法规和规章规定成立的期货交易所。

A.正确

B.错误