INE中国原油期货“上市至今”违法违规清单及公告明细

上海国际能源交易中心（INE）自2018年3月26日上市中国原油期货以来，每月对上个月的违规违法行为进行公告，汇通网根据官方公告资料进行整理后发现，目前INE处理的异常交易行为件数累计140件，其中，自成交超限件数74件，频繁报撤单超限件数66件；申报实际控制账户数37个。详细表格汇通网为您整理如下：

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　　上海国际能源交易中心周三（11月7日）发布了“10月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年10月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕28号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下：

　　在异常交易行为方面管理方面：共处理异常交易行为25起。其中，自成交超限13起，频繁报撤单超限12起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次，将5名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报7份，对2名客户进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

　　在实际控制关系账户认定与协查方面：10月份认定9组37个账户申报了实际控制关系。

　　在疑似违规交易处理方面：10月份共对2起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年11月7日

　　上海国际能源交易中心周三（10月10日）发布了“9月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年9月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕23号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下：

　　共处理异常交易行为15起。其中，自成交超限10起，频繁报撤单超限5起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的2名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

　　疑似违规交易行为排查方面，未发现违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年10月10日

　　上海国际能源交易中心周四（9月6日）发布了“8月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年8月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕20号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。8月份查处情况如下：

　　共处理异常交易行为39起。其中，自成交超限26起，频繁报撤单超限13起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的3名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

　　共对2起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年9月6日

　　上海国际能源交易中心周三（8月8日）发布了“7月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年7月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕16号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下：

　　共处理异常交易行为13起。其中，自成交超限7起，频繁报撤单超限6起。

　　对1起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年8月8日

　　上海国际能源交易中心周一（7月9日）发布了“6月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年6月查处违法违规行为情况公告》

　　〔2018〕15号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下：

　　共处理异常交易行为16起。其中，自成交超限11起，频繁报撤单超限5起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的1名客户，进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。

　　未发现疑似违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年7月9日

　　上海国际能源交易中心周一（6月11日）发布了“5月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年5月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕13号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。5月份查处情况如下：

　　共处理异常交易行为19起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限17起。

　　共对1起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年6月11日　

　　上海国际能源交易中心周二（5月7日）发布了“4月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年4月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕12号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。4月份查处情况如下：

　　共对3起造成价格异常波动的交易行为进行排查，对其中1起涉嫌违规交易的行为进行立案调查。

　　共处理异常交易行为8起。其中，自成交超限5起，频繁报撤单超限3起。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年5月7日　

　　上海国际能源交易中心周四（4月18日）发布了“3月查处的违规违法行为”相关公告，详细内容如下：

　　《关于2018年3月查处违法违规行为情况的公告》

　　〔2018〕10号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。3月份查处情况如下：

　　共对2起造成价格异常波动的交易行为进行排查，未发现违规交易行为。

　　共处理5起频繁报撤单超限异常交易行为。

　　特此公告。

　　上海国际能源交易中心

　　2018年4月18日