突增的期货业罚单！1天披露8张，年内罚单数已超160张

　转自：财联社

　　财联社12月26日讯（记者 周晓雅）一天8张罚单，临近年末，期货行业严监管的趋势不减。

　　12月25日，福建、甘肃、湖北等3地的监管局合计发出关于期货经营机构及相关人员的8张罚单，中辉期货莆田营业部、华龙期货、宏源期货湖北分公司、国金期货湖北分公司等4家期货公司或其分支机构被罚。

　　部分处罚存在一事并罚机构和个人的情况，而从被处罚的人员来看，最高级别是期货公司的时任董事长。处罚的内容多在年内已有出现，涉及不规范提供期货交易咨询服务、风险管理及内控不规范、互联网营销、资管业务等多个方面。

　　近期，期货行业整体密集收罚单。第三方平台数据显示，随着12月25日多张罚单的发出，12月以来期货行业的罚单数量达到23张，远超此前11月（16张）、10月（15张）的水平。

　　截至目前，年内期货行业罚单数量已经超过160张，涉及的期货公司或其分支机构约为58家。这也意味着，行业内近四成机构今年都收到了罚单。从处罚内容来看，涉及期货交易咨询业务的罚单超过30张，内控、风险管理相关的罚单也较常见。

　　多家涉及期货交易咨询业务违规

　　具体来看，12月25日发出的罚单中，多家期货公司分支机构因期货交易咨询业务被罚。

　　先是中辉期货莆田营业部。福建证监局提到，该营业部存在两项违规事项。一是不规范提供期货交易咨询服务，反映出营业部内部控制存在缺陷；二是个别不相容岗位未分离。

　　为此，福建证监局对该营业部作出采取责令改正监管措施的决定。陈雄东作为该营业部的时任负责人，未切实履行职责，对前述营业部违规事项负有直接责任，被采取出具警示函的监督管理措施。

　　湖北证监局则是对国金期货湖北分公司和该公司的从业人员袁睿出具警示函。相关罚单提到，袁睿在国金期货湖北分公司从业期间，不具备从事期货交易咨询业务活动的条件，通过网络直播开展期货行情分析。

　　由此，国金期货湖北分公司也被湖北证监局查出聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展行情分析，以及网络营销缺乏有效内部控制等2项问题。

　　宏源期货湖北分公司的罚单也和期货交易咨询业务相关。湖北证监局提到，章翔在该分支机构从业期间，存在向客户提供风险测评答案、不符合相关从业条件向投资者提供投资建议的行为。

　　因此，宏源期货湖北分公司和章翔均被湖北证监局采取出具警示函的监管措施。

　　期货公司董事长因投资者适当性问题被罚

　　值得留意的是，针对华龙期货的罚单，较罕见出现时任董事长、总经理、首席风险官、资管部总经理同时被罚的情况。

　　在相关的罚单中，甘肃证监局提到，华龙期货在开展金惠资产管理计划时，未审慎核实部分投资者资产证明，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况。

　　上述情况违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条的规定。甘肃证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该局提到，华龙期货应加强管理，严格执行投资者适当性相关规定。

　　另外，甘肃证监局提到，娄德全作为华龙期货时任董事长，李琦作为时任总经理，杨昕作为时任首席风险官，田军作为时任资管部总经理，对上述问题负有责任。决定对他们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　12月以来罚单数量增长

　　整体来看，第三方平台数据显示，12月以来期货行业的罚单数量已经达到23张，涉及了15家期货公司或旗下的分支机构。

　　前述的期货交易咨询业务、互联网营销领域成为违规事项的多发区。仅12月以来，就有9张罚单提到存在期货交易咨询业务相关的问题。

　　除了前述的不规范提供业务服务、不具备从事期货交易咨询业务活动的条件，还有的违规内容提到无从业资格的人员从事期货业务等情况。

　　比如，上海证监局在12月中旬开出的罚单提到，王猛作为恒力期货员工，在不符合相关条件的情况下，通过微信视频号公开进行期货行情分析，因此被出具警示函。鑫鼎盛期货福建分公司则是被查出用无从业资格的人员从事期货业务、互联网营销及服务不规范等问题，被厦门证监局要求责令整改。

　　拉长时间来看，今年以来，期货行业的罚单数量显著增加。此前，截至三季度末，行业内罚单数量已经超过100张，超过了去年全年总数。而截至目前，数据显示，年内期货行业罚单数量已经超过160张，涉及的期货公司或其分支机构约58家。这也意味着，行业内近四成机构今年都收到了罚单。

　　而因期货交易咨询业务、互联网营销被罚的情况在年内较为常见，至少有30张的罚单与此相关。涉及公司治理、风险管理及内控不规范的罚单也较多见。

　　比如，大有期货合肥营业部、宁证期货合肥营业部被查出内控管理不完善，是因为该营业部存在居间人管理不到位的情形，近日被安徽证监局采取责令整改的监管措施；中财期货则是被上海证监局查出经纪业务和财务管理存在不足，反映出公司风险管理和内部控制存在缺陷。

　　安粮期货12月被开具的罚单提到，经查，该公司存在网络与信息安全制度建设不健全、执行不到位；未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等情形，

　　（财联社记者 周晓雅）