这家期货公司又被罚，董事长、总经理被约谈！内控问题成重灾区

时隔不到一年，广州金控期货又被监管处罚！

　　近日，广东证监局公布的行政监管措施显示，广州金控期货因存在内部控制体系不健全等问题被出具警示函，董事长张丹奇和总经理詹静丽也被监管约谈。

　　值得注意的是，近期已有多家期货公司、风险管理子公司以及多位从业人员被罚，行业监管正在持续加强。其中，头部期货公司的分支机构成为监管重点，不少期货公司均因存在内控方面的问题被罚。

　　广州金控期货被警示，董事长、总经理被约谈

　　6月18日，广东证监局发布的《关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示，经查，广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。

　　广东证监局决定，对广州金控期货采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求，广州金控期货应高度重视，采取切实有效措施，加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定书后30日内提交书面报告。

　　除了对公司出具警示函，广东证监局还对上述违规的相关责任人作出处罚。经查，广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽，对广州金控期货上述违规情况负有主要责任。

　　广东证监局决定，对上述二人采取监管谈话的行政监管措施。并要求上述二人于2024年6月30日前，携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

　　据记者了解，广州金控物产为广州金控期货旗下风险管理子公司。去年7月，广州金控期货因飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告，被采取责令整改措施。

　　公开资料显示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股企业，注册资本为8亿元，总部设在广州，在广东、浙江、福建等设立了14家分支机构。其中，广州金控集团持股97.61%，万联证券持股1.25%。

　　广州金控期货官网显示，其财务信息仅公示到2016年。截至2016年末，广州金控期货的净资本为3.69亿元，净资产为7.59亿元，净利润为1715万元。

　　多家期货公司被罚，内控问题成重灾区

　　值得注意的是，随着《期货衍生品法》的实施以及相关配套法规的持续完善，监管对期货公司内控管理要求不断提高，不少期货公司均因存在内控方面的问题被罚。

　　统计显示，2024年1—5月，中国证监会及派出机构共针对期货公司主体出具了19张行政监管罚单，涉及15家期货公司。其中，分类评级A类的头部期货公司与分类评级B类及以下的中小期货公司占比几乎对半。

　　据了解，头部期货公司的分支机构成为监管重点，相关分公司、营业部或许因为远离总部而疏于管理，被监管部门责令整改内控缺陷；中小期货公司主要暴露交易咨询业务问题，“互联网营销”“交易咨询资质”成为罚单屡次提及的关键词。

　　据记者统计，6月以来，中期协官网一连发布10份对于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定，涉及私下接受客户交易指令代为下单、不具备期货投资咨询资格提供具体的期货投资咨询建议、与客户约定分享利益等违规行为。

　　其中，银河德睿在开展场外衍生品交易业务过程中不符合协会《关于加强风险管理公司场外衍生品业务合规风控有关问题的通知》的要求，内部控制机制存在缺陷，被中期协给予“训诫”的纪律惩戒。

　　4月19日，海南证监局网站发布公告，因互联网业务管控不到位等多项问题，瑞达期货（002961）海南分公司被采取责令改正监管措施；4月12日，因负责人为配资活动提供便利违规行为，中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部被宁波证监局采取责令改正措施，该营业部负责人陈建刚被出具警示函。

　　4月3日，深圳证监局官网发布监管措施决定书，对先锋期货采取责令改正措施。经查，先锋期货对次席交易系统管理存在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。