涉及164只股票、2112亿韩元！韩国严打裸卖空：9家外资行被揪出

韩国金融监督机构周一(5月6日)表示，迄今为止已发现九家全球投行进行了价值2112亿韩元(约合1.56亿美元)的非法做空交易。这是韩国监管当局对“裸空行为”调查结果的最新通报。

　　根据韩国金融监督院(FSS)的通报，这九家银行(未具体点名)主要违反了程序性规定，总计非法做空了164只股票。

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　　韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il上周五表现，这九家银行中有两家已面临金融当局的处罚，并因涉嫌违反国家资本市场法而被移交给检察官作进一步调查。金融监管机构目前正计划对其他七家银行的处罚进行审查。

　　近几个月来，随着韩国当局采取措施打击裸卖空——即在未借入股票的情况下出售股票的行为，全球银行和对冲基金的活动在韩国受到了越来越严格的审查。

　　虽然卖空在许多市场都是合法的，但在韩国，卖空却正成为一个越来越有争议的政治问题，该国规模庞大的散户投资者经常将股票下跌归咎于卖空。

　　Hahm表示，与总部设在美国的银行相比，总部设在欧洲的银行发生了更多的违规事件，而且大多数被调查的交易都是在它们位于中国香港地区的办事处进行的。韩国金融监督院官员计划本月晚些时候访问香港，向全球银行介绍韩国卖空相关法规的最新情况。

　　他表示，“到目前为止，9家银行的大部分裸卖空交易都与融券方面不合规有关，比如借入股票的数量不足。”他表示，“大多数违规行为与使用未披露信息或其他类型的不公平交易行为无关，而这些行为是刑事执法的对象。”

　　此前，韩国金融监督院在今年1月14日曾发布公告，表示监管部门又确认两家国际投行存在非法做空5只韩国股票的行为，交易金额达到540亿韩元，加上去年11月披露的法巴、汇丰两家国际投行涉及的非法做空交易(总额为560亿韩元)，当时总计揪出的非法做空交易总额为1100亿韩元。

　　而如今，随着调查的进一步深入，这一数字又近乎翻倍。

　　加大监管力度

　　据韩国金融监督院表示，其目前还在继续调查另外五家银行。总体而言，当局调查的上述14家银行占到了海外公司在韩国卖空交易规模的90%。

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　　韩国当局此前将外资的裸卖空行为形容为“猖獗”，并于去年11月禁止一切形式的卖空交易，直至今年6月底，这招致了一些投资者的批评，因认为此举将损害韩国市场对全球基金的吸引力。

　　与此同时，韩国还成立了一个特别小组，调查全球主要投资银行自2021年5月以来的所有卖空活动，当时韩国部分解除了疫情时期的禁令，允许恢复对Kospi 200指数和Kosdaq 150指数股票的卖空。

　　韩国金融监督院表示，全球银行在韩国的大多数卖空交易都是为了对冲与终端客户的掉期合约。

　　监管机构还在开发一个监测卖空交易的平台，以帮助识别非法交易。虽然去年11月份实施的卖空禁令原定只会持续到6月底，但韩国总统尹锡悦最近表示，在电子监控系统到位之前，禁令措施将继续实施。

　　去年10月，韩国当局指控两家全球银行在总计560亿韩元的交易中“经常性地故意”违反卖空规则，随后便启动了调查。去年12月，法国巴黎银行和汇丰因与卖空有关的指控被韩国监管机构处以罚款。

　　今年3月，汇丰银行香港分行及其三名交易员也被韩国检方起诉。据韩国当地媒体本月早些时候报道，被瑞银集团收购的瑞士信贷目前也正面临罚款。