期货公司分类评价结果首次对外公布

本报讯(记者 曲德辉)期货公司分类评价结果首次向市场公开。

　　2011年期货公司分类评价总体结果为:A类20家,占比12.3%,其中AA级3家,A级17家;B类39家,占比23.9%,其中BBB级14家,BB级15家,B级10家;C类79家,占比48.5%,其中CCC级21家,CC级39家,C级19家;D类25家,占比15.3%。在参与分类评价的163家期货公司中,中国国际、永安、中粮获得AA级,华泰长城、广发、南华、海通、银河、浙商、江苏弘业、鲁证、万达、浙江中大、新湖、中证、中钢、国泰君安、上海中期、国投中谷、申银万国等17家公司获得A级。

经过三年的实践,期货公司分类评价工作日趋成熟,已经能够科学地反映期货公司实际情况,此前有部分期货公司多次呼吁监管部门公布分类评价结果,提高期货公司分类评价工作的透明度。监管部门对此非常重视,决定从2011年起尝试在每年分类评价工作结束后,通过期货日报和中期协网站向社会公开期货公司分类评价结果。

　　2011年期货公司分类评价是期货公司分类监管制度实施以来的第三次评价,也是分类监管制度修订后的首次评价。今年的分类评价结果充分体现了期货公司分类评价制度的严谨性和科学性,表现出以下五大特点:

　　一是突出合规经营。期货公司分类监管工作始终将合规监管放在首位。期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金等严重违法违规问题实行一票否决。从整个评价分值看,总分是120分,基础分项100分,加分项20分。

　　二是强调行业价值。修订后的分类评价制度在原有合规、风险管理、市场竞争力三大指标体系的基础上增加了培育和发展机构投资者这一指标体系,引导期货公司提升服务国民经济、实体产业的能力。

　　三是引导期货公司做优做强。期货公司仅仅是合规,没有市场竞争力,难以成为行业的“领头羊”。修订后的分类评价制度通过市场竞争力指标,分别从客户权益、收入、成本管理、利润、净资产收益率等5个方面对期货公司进行全方位评价,这其中既有绝对指标,又有相对指标,保障不同规模的公司都可以获得加分。同时,对加分设定了限制条件,引导期货公司公平有序竞争,推动期货公司做优做强,提升发展质量,而不是片面追求业务规模,盲目做大。

　　四是强调抗风险能力。修订后的分类评价制度突出强调期货公司抗风险能力,设置了剩余净资本加分指标,同时对加分进行了限制。期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的,不予加分,并规定剩余净资本最多加2分。

　　五是鼓励行业兼并重组。在评价期内期货公司与其他期货公司合并的,由修订前的加3分提高为加4分。

序号 公司名称 2011年级别
1 中国国际期货有限公司 AA
2 浙江省永安期货经纪有限公司 AA
3 中粮期货经纪有限公司 AA
4 华泰长城期货有限公司 A
5 广发期货有限公司 A
6 南华期货有限公司 A
7 海通期货有限公司 A
8 银河期货有限公司 A
9 浙商期货有限公司 A
10 江苏弘业期货有限公司 A
11 鲁证期货有限公司 A
12 万达期货有限公司 A
13 浙江中大期货经纪有限公司 A
14 新湖期货有限公司 A
15 中证期货有限公司 A
16 中钢期货有限公司 A
17 国泰君安期货有限公司 A
18 上海中期期货经纪有限公司 A
19 国投中谷期货有限公司 A
20 申银万国期货有限公司 A
21 招商期货有限公司 BBB
22 光大期货有限公司 BBB
23 格林期货有限公司 BBB
24 北京中期期货有限公司 BBB
25 金瑞期货有限公司 BBB
26 浙江新华期货经纪有限公司 BBB
27 方正期货有限公司 BBB
28 中信建投期货经纪有限公司 BBB
29 瑞达期货经纪有限公司 BBB
30 经易期货经纪有限公司 BBB
31 徽商期货有限责任公司 BBB
32 东海期货有限责任公司 BBB
33 浙江大地期货经纪有限公司 BBB
34 中信新际期货有限公司 BBB
35 国信期货有限责任公司 BB
36 摩根大通期货有限公司 BB
37 长江期货有限公司 BB
38 新纪元期货有限公司 BB
39 国联期货有限公司 BB
40 上海东证期货有限公司 BB
41 成都倍特期货经纪有限公司 BB
42 国海良时期货有限公司 BB
43 华安期货有限责任公司 BB
44 国贸期货经纪有限公司 BB
45 东吴期货有限公司 BB
46 中辉期货经纪有限公司 BB
47 信达期货有限公司 BB
48 北京首创期货有限责任公司 BB
49 上海中财期货有限公司 BB
50 迈科期货经纪有限公司 B
51 宏源期货有限公司 B
52 珠江期货有限公司 B
53 五矿期货有限公司 B
54 海航东银期货有限公司 B
55 上海东亚期货经纪有限公司 B
56 美尔雅期货经纪有限公司 B
57 安信期货有限责任公司 B
58 冠通期货经纪有限公司 B
59 渤海期货有限公司 B
60 江西瑞奇期货经纪有限公司 CCC
序号 公司名称 2011年级别
61 金石期货有限公司 CCC
62 大有期货有限公司 CCC
63 大连良运期货经纪有限公司 CCC
64 道通期货经纪有限公司 CCC
65 云晨期货有限责任公司 CCC
66 江苏东华期货经纪有限公司 CCC
67 英大期货有限公司 CCC
68 大华期货有限公司 CCC
69 华西期货有限责任公司 CCC
70 金元期货经纪有限公司 CCC
71 南证期货有限责任公司 CCC
72 山西三立期货经纪有限公司 CCC
73 上海良茂期货经纪有限公司 CCC
74 盛达期货有限公司 CCC
75 天琪期货有限公司 CCC
76 金鹏期货经纪有限公司 CCC
77 神华期货经纪有限公司 CCC
78 创元期货经纪有限公司 CCC
79 汇鑫期货经纪有限公司 CCC
80 一德期货有限公司 CCC
81 安粮期货有限公司 CC
82 宝城期货有限责任公司 CC
83 北方期货经纪有限责任公司 CC
84 第一创业期货有限责任公司 CC
85 东兴期货有限责任公司 CC
86 广东鸿海期货经纪有限公司 CC
87 广永期货有限公司 CC
88 广州期货有限公司 CC
89 国金期货有限责任公司 CC
90 海证期货有限公司 CC
91 和融期货经纪有限责任公司 CC
92 恒泰期货有限公司 CC
93 湖南金信期货经纪有限公司 CC
94 华联期货有限公司 CC
95 华闻期货经纪有限公司 CC
96 华鑫期货有限公司 CC
97 华元期货有限责任公司 CC
98 吉粮期货有限公司 CC
99 集成期货有限公司 CC
100 金友期货经纪有限责任公司 CC
101 京都期货有限公司 CC
102 平安期货有限公司 CC
103 乾坤期货有限公司 CC
104 上海大陆期货有限公司 CC
105 深圳金汇期货经纪有限公司 CC
106 深圳瑞龙期货有限公司 CC
107 天富期货有限公司 CC
108 天鸿期货经纪有限公司 CC
109 西部期货有限公司 CC
110 湘财祈年期货经纪有限公司 CC
111 象屿期货有限责任公司 CC
112 新疆天利期货经纪有限公司 CC
113 鑫鼎盛期货有限公司 CC
114 烟台中州期货经纪有限公司 CC
115 银建期货经纪有限责任公司 CC
116 浙江大越期货经纪有限责任公司 CC
117 浙江新世纪期货经纪有限公司 CC
118 中航期货经纪有限公司 CC
119 中晟期货有限公司 CC
120 中电投先融期货有限公司 C
序号 公司名称 2011年级别
121 国元海勤期货有限公司 C
122 上海浙石期货经纪有限公司 C
123 中原期货有限公司 C
124 江苏文峰期货经纪有限责任公司 C
125 兴业期货有限公司 C
126 大通期货经纪有限公司 C
127 德盛期货有限公司 C
128 东航期货经纪有限责任公司 C
129 甘肃陇达期货经纪有限公司 C
130 广晟期货有限公司 C
131 国都期货有限公司 C
132 国富期货有限公司 C
133 华创期货有限责任公司 C
134 华证期货经纪有限公司 C
135 江南期货经纪有限公司 C
136 陕西省长安期货经纪有限公司 C
137 上海金源期货经纪有限责任公司 C
138 中融汇信期货有限公司 C
139 宁波杉立期货经纪有限公司 D
140 财富期货有限公司 D
141 财达期货有限公司 D
142 红塔期货有限责任公司 D
143 民生期货有限公司 D
144 招金期货有限公司 D
145 晟鑫期货经纪有限公司 D
146 华融期货有限责任公司 D
147 上海久恒期货经纪有限公司 D
148 天津金谷期货经纪有限公司 D
149 中银国际期货有限责任公司 D
150 和合期货经纪有限公司 D
151 上海东方期货经纪有限责任公司 D
152 黑龙江时代期货经纪有限公司 D
153 津投期货经纪有限公司 D
154 西南期货经纪有限公司 D
155 河北恒银期货经纪有限公司 D
156 锦泰期货有限公司 D
157 江信国盛期货有限责任公司 D
158 上海通联期货有限公司 D
159 海南金海岸期货经纪有限公司 D
160 华海期货有限公司 D
161 黑龙江三力期货经纪有限责任公司 D
162 华南期货经纪有限公司 D
163 上海普民期货经纪有限公司 D