前摩根大通王牌黄金交易员被判刑两年 曾被称为“最高产幌骗作手”

综合当地媒体报道，前摩根大通王牌黄金交易员格雷格·史密斯（Gregg Smith）因为幌骗交易、欺诈等罪行，在周二被芝加哥法院判处两年有期徒刑。

作为最新进展的背景，去年11月，格雷格·史密斯与前摩根大通全球贵金属部门主管迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak）被陪审团定罪。根据案情，检察官指控两人在2008至2016年期间，通过幌骗的交易模式，在黄金、白银等期货合约上牟利，并造成市场参与者上亿美元的损失。

作为被广泛报道的评述，本案的检察官将史密斯称为美国政府有史以来起诉的“最高产幌骗交易员”。

本案法官Edmond Chang认为，史密斯和诺瓦克很清楚地知道自己的所作所为是错误的。他裁定史密斯的刑期将在明年1月15日开始。不过史密斯的律师已经表示正在对量刑提出上诉。检方最初寻求对史密斯判处6年有期徒刑，但在周二改变态度，转而建议判处23个月刑期。辩护方则要求免去史密斯的牢狱之灾。

根据最新消息，诺瓦克也在周二被判刑1年零1天，刑期将从10月底开始，诺瓦克的律师同样表示会提出申诉。

幌骗曾是商品市场的“公开秘密”

根据芝加哥商品交易所的定义，幌骗即某一交易者针对特定合约下一个或多个买方或卖方的订单，给市场制造虚假的买卖意图。该交易者所下订单通常在挂单总量中占有较大规模，因此能够人为误导制造买方或卖方需求假象。

与此同时这类交易员会通过反向订单赚钱。简单总结这类行为，就是他们会在市场的一边下达真实订单，同时在另一边下达大量但没有真实交易意图的订单由于这类交易并不难理解，所以美国执法机构对于幌骗行为的查处通常都能有所收获。在史密斯之前，已经有两名德意志银行交易员和两名美国银行交易员均领到1年有期徒刑。在2020年，摩根大通因涉嫌操纵贵金属期货合约、美国国债期货合约等指控与美国司法部达成9.2亿美元的和解协议，这也是次贷危机后美国金融机构因被控操纵市场交的最大一笔罚金。

作为本案检方的污点证人，前摩根大通交易员、史密斯的门徒Christiaan Trunz，在去年出庭指证称史密斯以下达和取消虚假订单动作快而闻名，他的同事们还开玩笑说“他需要在手指上放点冰块来降温”。坐在史密斯身旁看着他快速下单并取消的Trunz对法庭表示，这是交易室里的开放策略，根本不需要隐藏。

这类交易在很长一段时间里，的确也算不上犯罪，直到2010年《多德-弗兰克法案》将幌骗交易入罪。

今年4月，辩护律师曾向法庭提出，鉴于史密斯和诺瓦克“没有从这些行动中获得个人利益”，应当免于入狱。

根据法庭文件，在2018至2016年期间，诺瓦克的总收入为2379万美元，而史密斯也获得900万美元收入。

文章来源：财联社

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