香港证监会禁止花旗环球金融亚洲前交易员重投业界

2023年3月7日07:55 CST 更新

香港证券监管机构禁止花旗环球金融亚洲有限公司(Citigroup Global Markets Asia Ltd.)前销售交易员Philip Shaw重投业界，为期10年，称他曾误导客户以提高交易量。

一年多之前，证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)对花旗环球金融亚洲处以4,440万美元的罚款，因该公司容许多个股票交易柜台发布被错误标签的申购意向。

Shaw和该行的其他交易员没有如实地叙述投资者对于一些蓝筹股的申购意向数量，使得想要买卖此类股票的客户更放心与其他投资者交易，而不是与花旗环球金融亚洲本身交易。证监会表示，Shaw将其中一些订单称为虚假流通量或虚假意向。

该监管机构称，发布被错误标签的申购意向的问题出现在2008年至2018年期间。Shaw在2008年被任命为花旗环球金融亚洲亚太销售与交易主管，并在2018年4月被提升为泛亚执行服务主管。证监会表示，花旗环球金融亚洲在进行内部调查后，于2019年3月解雇了Shaw和高管团队的其他成员。

《华尔街日报》(The Wall Street Journal)无法立即联系到Shaw置评。