因向客户介绍操盘手等 光大期货南宁营业部一员工被监管谈话

广西证监局1月17日发布关于对巫有鹏采取监管谈话措施的决定(行政监管措施决定书〔2023〕1号)。

　　经广西证监局调查，巫有鹏在光大期货有限公司南宁营业部执业期间，存在向客户介绍操盘手，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。

　　上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项、第八项，中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》(2008年4月30日修订发布)第十二条第一项的规定。

　　根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广西证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。