上期所处理一起虚假申报违规案件

来源：期货日报

　　本报讯（记者  崔蕾）上期所日前公布一起虚假申报违规交易案件的处理情况，4名个人客户受到违规处理，86万余元违规所得被没收。

　　公告显示，2019年5月13日至2019年6月25日，个人客户马某、易某某、易某、黄某某四人，以分工协作方式，通过各自期货账户，在铜、锌、镍等期货品种合约上进行“不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反的交易”的违规交易行为，上期所决定给予马某、易某某、易某、黄某某通报批评处分，责令改正，暂停开仓交易，并没收违规所得合计862855.99元。

　　据了解，虚假申报交易通常表现为，在市场一侧申报大额虚假报单，同时在市场另一侧反向申报小额真实报单等待成交，真实报单成交前后快速撤销之前申报的虚假大额报单，达到影响或企图影响价格，实现真实报单盈利目的。可以从行为意图、行为表现和行为影响三方面对虚假交易行为进行认定。

　　上期所相关负责人向期货日报记者表示，虚假申报交易行为目前已被《刑法》和两高司法解释明确认定为操纵期货市场的情形之一，投资者要深刻认识到虚假申报行为的市场危害性。上期所将加大对虚假申报交易行为的监控和查处力度，情节严重的，交易所将根据法律法规要求将相关线索移交证监会和司法机关。