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原油开户适当性要求及客户提交资料明细
一、适当性要求：（一）个人客户：
1、具备完全民事行为能力；
2、客户本人通过知识测试；
3、具有累计不少于10个交易日，累计10笔以上的境内期货仿真交易成交记录；或者已在境内期货交易场所、与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的，近三年内具有10笔以上的境内或者境外期货交易成交记录； （建议提供：在我公司近三年10笔以上期货或期权交易成交记录）
4、申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币；（境内客户只能用人民币作为交易保证金）
5、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
6、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
（二）一般单位客户：
1、全部指定下单人员通过知识测试；
2、具有累计不少于10个交易日、累计10笔以上的境内期货仿真交易成交记录，或者近三年内具有10笔以上的境内期货交易成交记录；或者近三年内具有10笔以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录；（建议提供：在我公司近三年10笔以上期货交易成交记录）
3、申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币；
4、具有健全的期货交易管理制度，包括期货交易决策制度，期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度，期货交易风险控制制度；（加盖企业公章）
5、具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制；（加盖企业公章）
6、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
7、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
（三）特殊单位客户：
特殊单位客户申请能源中心交易编码的，可以不适用可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定，单位客户仍需提供企业相关制度（具体同一般单位客户要求：《交易管理制度》、《信息通报制度》）、无不良诚信记录证明。
（四）二次开户：
已在其他期货公司申请开户并取得能源中心有效交易编码的客户可以不适用可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。但需要客户提供原开户期货公司在上海国际能源交易中心会服系统的查询截图加盖期货公司有效印章的证明文件，（内容包含日期、会员号、客户交易编码、客户名称、证件号码、客户状态等关键信息 )，无不良诚信记录证明，单位客户仍需提供企业相关制度（具体同一般单位客户要求：《交易管理制度》、《信息通报制度》）。
二、原油开户相关注意事项
7月1日之前申请原油交易编码，可以暂不临柜办理
1、原油期货开户申请通过CRM“客户开销户管理-原油开户申请”流程提交，流程提交前务必检查客户账户状态是否活跃（非休眠、未规范、限制交易权限），合同影像资料是否齐全，身份证明文件影像是否齐全且在有效期内，合同影像如为公司合并前的需换签新合同。
2、测试试题公布方式：客服中心每日通过qq群更新试题及答案，测试需使用每日最新公布试题。客户填写的答题日期须与试题文件名称中标明的使用日期保持一致。
知识测试应当由单位客户的指定下单人及个人客户本人全程独立自主完成。测试完成后，知识测试监督人员对试卷进行评分（试卷注明答对题数和分数），最少答对24道题，错一题扣3分，最低82分。知识测试监督人员和客户应当在测试试卷上签字。开户机构客户开发人员不得兼任知识测试监督人员。
3、关于境内期货交易经历。客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易结算单，以证明其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录。
4、关于境外期货交易经历。客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明，以证明其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录。
5、关于能源中心认定的仿真期货交易经历。目前能源中心认定的仿真期货交易经历，是指能源中心联调仿真系统的仿真交易测试。客户的仿真交易经历应当包括累计10个交易日、10笔以上（含）的仿真交易记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
6、企业提供的相关制度，遵照实质重于形式原则，内容涵盖监管要求的各项要点，且符合企业实际情况即可。
7、二次开户证明需包含客户身份信息（姓名、身份证号），已开立的原油期货交易编码信息，加盖出具证明的期货公司专用印章的原件。
8、原油开户申请资料原件需在开通后一个月内寄回总部客服中心，杨悦收。
三、客户原油开户提交资料明细：
（一）个人客户：
客户身份证明文件复印件；
原油期货基础知识测试试卷；（客户签字、测试监督人签字）
《客户资金对账单》（总部客服中心提供）
期货公司出具的包含符合要求的成交记录的期货交易结算单（总部客服中心提供）
境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明（加盖机构印章）
交易所仿真交易证明材料（以客户在我公司的原油仿真交易结算账单作为证明）
《客户承诺书》（客户签字）
《客户原油开户流程审核单》
中期协诚信记录证明（客服中心提供查询）
中国证监会证券期货市场失信记录查询（营业部于申请日当天自行查询打印，开户岗签署姓名及查询日期）
客户本人知识测试答题照片
（二）一般单位客户
营业执照副本复印件（加盖企业公章）
组织机构代码证复印件（加盖企业公章，三证合一除外）
原油期货基础知识测试试卷（指定下达人签字、测试监督人签字）
《客户资金对账单》（总部客服中心提供）
期货公司出具的包含符合要求的成交记录的期货交易结算单（总部客服中心提供）
境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明（加盖机构印章）
交易所仿真交易证明材料（以客户在我公司的原油仿真交易结算账单作为证明）
《交易管理制度》、《信息通报制度》（加盖企业公章）
《客户承诺书》（法人或开户代理人签字并加盖公章）
《客户原油开户流程审核单》
中期协诚信记录（客服中心提供查询）
中国证监会证券期货市场失信记录查询（营业部于申请日当天自行查询打印，开户岗签署姓名及查询日期)
指定下单人知识测试答题照片。
（三）、特殊单位客户
营业执照副本复印件（加盖企业公章）
组织机构代码证复印件（加盖企业公章，三证合一除外）
《交易管理制度》、《信息通报制度》（加盖企业公章）
《客户承诺书》（法人或开户代理人签字并加盖公章）
《客户原油开户流程审核单》
中期协诚信记录（客服中心提供查询）
中国证监会证券期货市场失信记录查询（营业部于申请日当天自行查询打印，开户岗签署姓名及查询日期）
个人客户身份证复印件、单位客户加盖公章的营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件
已开户期货公司出具的客户已取得能源中心有效交易编码的证明。
单位客户的《交易管理制度》、《信息通报制度》（加盖企业公章）
《客户承诺书》（自然人客户本人、单位客户法人或开户代理人签字并加盖公章）
《客户原油开户流程审核单》
中期协诚信记录（客服中心提供查询）
中国证监会证券期货市场失信记录查询（营业部于申请日当天自行查询打印，开户岗签字）
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