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龙听 发表于 2020-1-21 09:41

司度案结局!中信、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金

[p=30, 2, left]原标题：证监会1号公告！司度、中信期货、国信期货等5公司交纳6.85亿和解金，司度案迎来大结局 来源：财联社[/p][p=30, 2, left]　　震惊业界的上海司度案终于迎来大结局。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/spider2020120/160/w580h380/20200120/da44-inhcycc8471719.png[/img]
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[p=30, 2, left]　　1月20日，证监会挂网2020年第1号公告。公告表示，上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请行政和解。[/p][p=30, 2, left]　　近日，证监会与上述申请人达成行政和解，五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。[/p][p=30, 2, left]　　五家公司共交纳6.85亿和解金[/p][p=30, 2, left]　　2015年1月1日至2015年7月31日期间，上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。[/p][p=30, 2, left]　　证监会认为，富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货为满足上海司度交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/spider2020120/15/w580h235/20200120/cfa9-inhcycc8471718.png[/img]
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[p=30, 2, left]　　近日，上海司度等5家公司向证监会申请行政和解，分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，共计6.85亿元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理。[/p][p=30, 2, left]　　司度是谁？2015年曾做空A股[/p][p=30, 2, left]　　2015年，是中国证券史上最浓墨重彩的一年。[/p][p=30, 2, left]　　这一年，牛市和大跌行情齐飞，“史无前例的大救市”随后便紧急启动，但一些境外势力却趁机做空A股。[/p][p=30, 2, left]　　上海司度正是其中之一。[/p][p=30, 2, left]　　当时，它是沪深交易所公布的24个异常交易账户之一，其利用多家机构违规开展两融业务。据《财新》报道，截至2015年7月31日账户被限制交易时，上海司度账面余额为10亿元。[/p][p=30, 2, left]　　工商信息显示，上海司度为外国法人独资，唯一一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。说起鼎鼎有名的Citadel，该公司总部位于美国芝加哥，由KennethGriffin创建，是全球最大的对冲基金之一。其官网介绍，公司旗下管理资产310亿美元。[/p][p=30, 2, left]　　该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者。前美联储主席伯南克于2015年4月宣布出任该对冲基金高级顾问，任职至今，为Citadel的投资委员会分析全球经济和金融问题。[/p][p=30, 2, left]　　而在2014年11月份投资人变更前，司度其实有两位股东，还有一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。资料显示，深圳市中信联合创业投资有限公司成立于2001年9月，注册资本为7000万元，金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司。[/p][p=30, 2, left]　　三家机构被罚后又“平反”[/p][p=30, 2, left]　　2015年，中信证券等曾公告收到中国证监会调查通知书，该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。[/p][p=30, 2, left]　　经过近2年的调查，2017年5月，中信证券、海通证券、国信证券集体公告称，因此前违规向上海司度提供融资融券业务，证监会拟作出行政处罚，对中信证券、海通证券、国信证券、国信期货分别罚款3.08亿元、254万元、1.04亿元，并没收违法所得，并对相关责任人给予警告及罚款。国信证券子公司国信期货也因与上海司度相关原因被罚54.08万元。[/p][p=30, 2, left]　　具体来看，三家券商被罚原因均是客户开户时间过短；同时被罚的国信期货，则是因为客户高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单，国信期货作为资产管理人既不参与账户操作，也不进行实时监控，未能有效履行资产管理人的职责。[/p][p=30, 2, left]　　转折的是，2018年11月5日晚间，以上三家机构公告称，收到中国证监会结案通知书，认为公司与上海司度融资融券相关业务涉案违法事实不成立，决定该案结案。[/p]

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