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龙听 发表于 2024-11-2 08:46

操纵国债期货、下药谋杀八旬客户 日本最大券商陷入连环丑闻泥潭

[p=30, 2, left]　来源：财联社[/p][p=30, 2, left]　　日本最大券商[url=https://stock.finance.sina.com.cn/usstock/quotes/NMR.html]野村控股[/url]([color=green]5.25[/color], [color=green]0.07[/color], [color=green]1.35%[/color])周五发布了一份超预期的财报，但市场的关注焦点却又一次集中在公司丑闻上面。[/p][p=30, 2, left]　　同样在周五，日本财务大臣加藤胜信也在例行新闻发布会上称，与野村相关的这些事件，令他感到“极为遗憾”。[/p][p=30, 2, left]　　发生了什么？[/p][p=30, 2, left]　　野村控股在周四发表声明称，由于受到日本监管针对该公司非法交易日本国债期货的处罚，包括野村控股首席执行官奥田健太郎自愿返还部分薪酬，其中奥田返还两个月各20%的薪酬，其余相关部门领导按照类似或更小的比例返还。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/sinakd20241101s/263/w640h423/20241101/0325-0e2359e45ee5085a012b47b5d7903d92.png[/img][align=left][size=16px]（来源：野村控股）[/size][/align][/size][/font][/align]
[p=30, 2, left]　　与此同时，日本金融厅也在周四对公司处以2176万日元的罚款。[/p][p=30, 2, left]　　日本金融监管9月曾通报称，一名野村证券的交易员2021年时在国债期货市场放置了误导性订单，即并没有成交意图的大额买入或卖出订单，这也是近年来监管机构严打的“幌骗”交易。这一事件也导致至少10家与野村合作的客户，将债券交易和承销业务转移到其他地方。[/p][p=30, 2, left]　　今年初，伴随着日本央行加息并取消债券收益率控制政策，也使得冷清许久的日本债券市场重新活跃起来。所以，野村的丑闻可谓是来得不是时候。[/p][p=30, 2, left]　　如果说“幌骗”交易这样的丑闻，在全球大型券商里多少都有过，接下来的情况就有些抽象色彩了。[/p][p=30, 2, left]　　就在野村宣布接受处罚和高管减薪后。日本当地媒体爆料称，一名29岁男子因在7月时涉嫌抢劫和谋杀两名客户被捕，而在犯罪时他正在野村证券担任销售工作，事前曾拜访过这对夫妇的家。[/p][p=30, 2, left]　　报道称，今年7月时，犯罪嫌疑人在一对8旬夫妇家中用餐时，对他们使用了具有催眠作用的药物，等到他们意识模糊后纵火。嫌疑人抢走约2600万日元的财物逃离。幸好这对夫妇发现着火后逃离现场，没有受伤。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/sinakd20241101s/198/w640h358/20241101/b69b-9a9ab1bf77a3ed9c85d50d9bd65b9f21.png[/img][align=left][size=16px]（来源：NHK）[/size][/align][/size][/font][/align]
[p=30, 2, left]　　报道称，事发后犯罪嫌疑人被野村证券解雇。[/p][p=30, 2, left]　　高管直言遗憾[/p][p=30, 2, left]　　面对国债期货不正当交易、员工涉嫌抢劫客户被捕等丑闻，野村控股首席财务官北村巧在周五的财报说明会上表示：“我认为我们可能失去了客户的信任。虽然非常遗憾，但希望全体员工齐心协力，努力恢复信任。”[/p][p=30, 2, left]　　对于前员工“谋杀客户”的经营管理责任，北村巧回应称，目前还有很多不明确的地方，现在回答有关责任的问题还为时尚早。[/p][p=30, 2, left]　　这样阴沉的氛围，也掩盖了野村原本亮眼的财报。今年7-9月，野村净利同比增长超过1倍达到984亿日元，连续第7个季度增长，远超事前分析师的一致预期630亿日元。在奥田健太郎治下，野村一直在试图恢复盈利，并从过去的失误中复苏，包括2021年因Archegos暴雷而蒙受的30亿美元损失。[/p][p=30, 2, left]　　纵使财报亮眼，野村控股在丑闻和外围市场动荡的背景下周五收跌2.7%，基准东证指数下跌1.90%。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/sinakd20241101s/367/w640h527/20241101/ff7c-07ca3b5cedffcfeeac8ad8698f75c2fc.png[/img][align=left][size=16px]（野村控股日线图，来源：TradingView）[/size][/align][/size][/font][/align]

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