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证监会重罚操纵市场违法行为！牛散李卫卫被罚没四千余万，唐隆、朱未被“没一罚四”
近日，证监会官网披露了多份涉及股价操纵案的行政处罚决定书。其中对李卫卫操纵汇金通(10.87 +3.33%,诊股)股票一案，没收当事人李卫卫违法所得2070.28万元，并处以2070.28万元罚款；对陈霄操纵牧高笛(62.55 +0.40%,诊股)等13只股票价格行为，没收其违法所得3083.60万元，并处以3083.60万元的罚款；对唐隆、朱未操纵得邦照明(18.37 -1.24%,诊股)股票价格行为便“没一罚四”，没收唐隆、朱未违法所得6022.55万元，并对唐隆、朱未处以2.41亿元的罚款。控制92个账户操纵“汇金通”，李卫卫被罚没4000万元
处罚决定书显示，李卫卫操纵汇金通股票一案为多年前的一宗案件。经查明，2017年3月6日至2017年4月24日期间，李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“汇金通”，并在实际控制的账户之间交易“汇金通”，影响“汇金通”的股票价格。
据披露，在操纵期间共计34个交易日，李卫卫控制的账户组有33个交易日参与汇金通的交易，累计买入4329余万股，买入成交金额超过21.33亿元，累计卖出4310.7万股股，卖出成交金额21.53亿元，最终账户组实际盈利合计2070.28万元。
从具体操纵情况来看，李卫卫利用集中资金优势、持股优势对“汇金通”进行连续买卖。操纵期间，李卫卫的账户组自2017年3月6日开始集中买入该股，于2017年3月22日持流通股达到峰值11087961股，占总股本比例达9.5%，占流通股本比例达38%，操纵期间共18个交易日账户组持股超上市公司总股本的5%。
操纵期间，李卫卫的账户组交易该股的数量占该股市场成交量的比例平均为14.54%，共11个交易日的成交占比超过20%，2017年3月31日成交占比达到峰值50%，其中，账户组申买数量占市场申买量比例超20%的交易日有14个交易日，峰值达到32.9%；账户组申卖量占市场申卖量比例超20%的交易日有8个交易日，峰值达到42.02%。
操纵期间，李卫卫的账户组在2017年3月6日至3月14日共计7个交易日内，以不低于市场卖一价大量申买。期间，账户组不低于卖一价申买数量占连续竞价阶段申买数量的比例为65.95%，对应的成交数量占市场连续竞价阶段总成交量的比例为20.42%。
此外，在操纵期间，李卫卫的账户组存在反向交易的交易日共计24个，反向交易量占账户组成交量的68.32%。其中，反向交易占账户组成交量比例超过50%的交易日为17个，占比超过90%的交易日为5个，最高比例为98.38%。
同时，李卫卫还在自己实际控制的账户之间进行证券交易，操纵期间，其账户组存在对倒的交易日共计18个，对倒交易量占当日市场成交量的比例超过10%的交易日为2个，最高为11.09%。
在受操纵的情况下，“汇金通”的股价呈现急涨急跌形态，2017年3月6日至3月27日，“汇金通”股价持续上涨，阶段涨幅高达69.12%，与同期上证综指（上涨1.51%）相比偏离67.61%。此后，2017年3月28日至4月24日，“汇金通”股价快速下跌，阶段跌幅高达44.20%，与同期上证综指（下跌4.21%）相比偏离-39.99%。
经复核，证监会认为，李卫卫案涉交易行为构成市场操纵。一方面，根据涉案期间账户组的成交占比以及申买占比，集中申买期间不低于卖一价申买占比以及对应的成交占比，涉案期间账户组反向交易占比等交易情况，已足以证明市场操纵行为，本案并非根据当事人所述以“卖一价左右申买”进行判断。另一方面，操纵证券市场行为也并非简单的先买后卖，操纵行为人有可能通过反向交易、对倒交易等行为，营造股票交易活跃的假象，以达到吸引其他投资者跟风入场的目的。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会最终依据2005年《证券法》第二百零三条的规定决定，没收李卫卫违法所得2070.28万元，并处以2070.28万元罚款。
曾涉“阜兴系”案、进行高杠杆配资，李卫卫2018年被终身禁入证券市场
据悉，这已经不是李卫卫第一次受到证监会的处罚。早在2018年8月，据证监会官网公开披露的对阜兴集团、北京宝袋财富资产管理有限公司实控人李卫卫等操纵大连电瓷(10.17 +0.49%,诊股)股票行为的处理决定显示，李卫卫被采取终身证券市场禁入措施，并处于200万元罚款。
经查明，自2016年6月28日起，阜兴集团与李卫卫合作，以做大公司市值为目的，操纵“大连电瓷”股价，先后控制使用461个账户，利用资金优势拉抬股价，在自己控制的账户之间自买自卖、虚假申报，以及利用信息优势操纵股价。
2016年6月28日至2017年3月1日，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌。
此外，在操纵“大连电瓷”股价期间，李卫卫还私自提高配资杠杆比例，利用配资资金交易其他股票，后因2017年2月相关股票连续跌停，李卫卫的配资账户也全面爆仓，“大连电瓷”被强行平仓，股价在2017年2月28日和3月1日两个交易日连续跌停，最终亏损5.51亿元。
另值得注意的是，李卫卫曾是北京宝袋财富资产管理有限公司的股东，该公司成立于2015年，注册资本3000万人民币，公司经营范围为资产管理、投资咨询、经济合同担保（不含金融性担保）、项目投资等，目前公司法定代表人为张济。而北京证监局此前发布的辖区涉嫌场外配资的机构名单中，仍包括北京宝袋财富资产管理有限公司。
唐隆、朱未操纵得邦照明股价被“没一罚四”，共罚没超3亿元
自2020年3月1日《证券法》正式实施以来，证券市场违法行为处罚力度不断提高，证券违法成本也大大提高。根据《证券法》第一百九十二条的规定，对操纵证券市场有违法所得的，应当没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下罚款。
近日，对唐隆、朱未操纵得邦照明股票价格行为，证监会便开出“没一罚四”的大额罚单，没收唐隆、朱未违法所得6022.55万元，并对唐隆、朱未处以2.41亿元的罚款。
经查明，2018年5月22日至2019年5月8日（共234个交易日，以下简称操纵期间），唐隆、朱未合谋控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，通过连续交易和在自己实际控制的账户之间交易方式买卖“得邦照明”，操纵该股交易价格。
操纵期间内，涉案账户组期初持有“得邦照明”零股，期末持有“得邦照明”100股，涉案账户组累计买入“得邦照明”76284357股，累计买入金额约9.61亿元，累计卖出“得邦照明”76284257股，累计卖出金额10.23亿元。2019年2月19日最高持有“得邦照明”17817960股，占“得邦照明”流通股本比例为17.47%。
在唐隆、朱未合谋操纵下，在建仓拉抬期间，即2018年5月22日至2019年3月26日（共207个交易日），涉案账户组买入建仓并拉升股价，在此期间，“得邦照明”的股价上涨了31.85%，与同期上证综指偏离38.59%，与同期家用电器行业指数（882449.WI，-10.23%）偏离42.08%。
出货期间，即2019年3月27日至2019年5月8日间（共27个交易日），涉案账户组大量卖出“得邦照明”，在此期间，“得邦照明”的股价下跌了23.77%，与同期上证综指偏离20.32%，与同期家用电器行业指数偏离31.63%。
经上海证券交易所测算，唐隆、朱未通过涉案账户组操纵“得邦照明”价格共计获利6022.55万元。
最终，证监会认为，唐隆、朱未上述行为构成操纵证券市场行为。其中，唐隆在该案中起主导作用应负主要责任，朱未在该案中起辅助作用应负次要责任。决定没收唐隆、朱未违法所得6022.55万元，其中唐隆承担4818.04万元，朱未承担1204.51元；并对唐隆、朱未处以2.41亿元的罚款，其中由唐隆承担1.93亿元的罚款，由朱未承担4818.04万元的罚款。
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