证监会开出最大罚单 运煤发家的“大佬”被罚55亿元
继北京游资唐汉博等人因操纵股价被罚没近10亿元后，证监会就操纵股价开出了史上最大罚单—55亿元。3月14日，证监会稽查执法发布会上，证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三支次新股，筹集资金数十亿元，证监会依据相关法律法规，开出55亿元罚单。
次新股由于大股东解禁期的限制，导致流通盘股少，流通盘小，相同的资金量，相比大盘股，操纵次新股有“四两拨千斤”的效果，涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功，单只次新股基本会有40%以上的涨幅，获利空间巨大。
北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。
根据工商资料查询，北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪，持股比例为100%，林玉婷为监事，注册资本5000万元。知情人士透露，北八道集团的实际控制人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。
铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道。”厦门北八道投资的陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线，每月运送的煤炭货运量达6万吨上下，目前北八道是全国最大民营铁路集装箱公司。
接近证监会的人士透露，一般操纵股价罚没对象是个人，但此次处罚对象是集团，说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显，实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队，操纵股价，手法较为隐蔽。
交易所目前的大数据筛查技术十分先进，一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股，稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人，一百多台电脑，明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。”
页:
[1]